Anforderungen an KWG regulierte FinTechs

Regulierung von Robo Advisors

Autor: Jürgen App

Eine von uns durchgeführte Analyse über die Geschäftstätigkeit und den Regulierungs-...

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Bilanzierung bei Instituten

Neuerung durch das BilRUG für den Anhang

Autor: Jürgen App

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MiFID II: Anforderungen an Produktüberwachung / Product Governance

Autor: Jürgen App

Die europäische Finanzaufsicht ESMA hat die Vorgaben zu Product Governance vorgelegt. Dabei sind...

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MIFID II: Anpassungserfordernisse Verträge

Autor: Jürgen App

Die Umsetzung der Anforderungen nach MiFID II muss in Kürze abgeschlossen sein. Dennoch erscheint der...

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Provisionskontrolle für Makler und Finanzdienstleister

Wie sind Provisionserwartung und Provisionsanspruch laufend zu kontrollieren?

Autoren: Bertram Strätz, Nicola Strätz

Makler und Vermittler möchten die Höhe der zu erwartenden Provision laufend kontrollieren. Die...

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Qualitätsorientiertes Compliance Management System

Aufbau und Umsetzung am Beispiel einer Landesbank

Autor: Michael Schulze Heuling

Als wesentliche Erfolgsfaktoren für die Einführung und Umsetzung wurden identifiziert:  ...

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Studie Unabhängige Asset Manager

Analyse von Erfolgskennzahlen

Autor: Jürgen App

Im Rahmen einer Studie wurde die Entwicklung unabhängiger Vermögensverwalter der letzten Jahre...

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Prüfung und Beurteilung des Beschwerdemanagements aus Sicht der internen Revision

Autor: MBA Marco Rauthe

Beitrag: Prüfung und Beurteilung des Beschwerdemanagents aus Sicht der Internen Revision  ...

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Valuation and Pricing Concepts in Accounting and Banking Regulation

Autor: Christopher Kullmann

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Zuwendungsverzeichnis MaComp

Neue Anforderungen ab 2013

Autor: Jürgen App

In 2012 hat die BaFin die MaComp um ein weiteres Modul erweitert: Zukünftig ist im Zusammenhang mit...

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