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Anforderungen an KWG regulierte FinTechs
Regulierung von Robo Advisors
Autor: Jürgen App
Eine von uns durchgeführte Analyse über die Geschäftstätigkeit und den Regulierungs-...
Beitrag: 2017
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MiFID II: Anforderungen an Produktüberwachung / Product Governance
Autor: Jürgen App
Die europäische Finanzaufsicht ESMA hat die Vorgaben zu Product Governance vorgelegt. Dabei sind...
Beitrag: 2017
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MIFID II: Anpassungserfordernisse Verträge
Autor: Jürgen App
Die Umsetzung der Anforderungen nach MiFID II muss in Kürze abgeschlossen sein. Dennoch erscheint der...
Beitrag: 2017
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Provisionskontrolle für Makler und Finanzdienstleister
Wie sind Provisionserwartung und Provisionsanspruch laufend zu kontrollieren?
Autoren: Bertram Strätz, Nicola Strätz
Makler und Vermittler möchten die Höhe der zu erwartenden Provision laufend kontrollieren. Die...
Beitrag: 2016
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Qualitätsorientiertes Compliance Management System
Aufbau und Umsetzung am Beispiel einer Landesbank
Autor: Michael Schulze Heuling
Als wesentliche Erfolgsfaktoren für die Einführung und Umsetzung wurden identifiziert: ...
Beitrag: 2015
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€ 25,--
Studie Unabhängige Asset Manager
Analyse von Erfolgskennzahlen
Autor: Jürgen App
Im Rahmen einer Studie wurde die Entwicklung unabhängiger Vermögensverwalter der letzten Jahre...
Beitrag: 2015
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Prüfung und Beurteilung des Beschwerdemanagements aus Sicht der internen Revision
Autor: MBA Marco Rauthe
Beitrag: Prüfung und Beurteilung des Beschwerdemanagents aus Sicht der Internen Revision ...
Beitrag: 2013
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€ 99,--
Beitrag: 2013
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